药明康德股东无预告减持套现近30亿仅道歉了事,律师:违规减持还需惩处到位

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出品 | 搜狐财经

作者 | 陈天伦

日前,CRO龙头药明康德爆出大雷,其股东违规减持套现近30亿,引发股民公愤。

6月11日晚间,药明康德发布关于股东违反承诺减持公司股份并通过公司致歉的公告。今年5月14日至6月8日,公司股东上海瀛翊投资中心(以下简称“上海瀛翊”)累计减持约1724.97万股股份,约占公司总股本的0.6962%,减持价格区间为143.49元/股至176.88元/股,减持总金额为28.94亿元。

此次减持后,截至公告日,上海瀛翊仅持有药明康德417.46万股,约占总股本的0.1419%。

今年5月10日以来,药明康德股价持续走高,盘中由140.31元/股(不复权)最高飙升至180.99元/股(不复权),涨幅近30%。上海瀛翊的减持正好发生在股价飙涨期。

而在实施本次减持之前,上海瀛翊未提前通知药明康德,也没有提前15个交易日通过公司披露减持计划履行公告等相关程序。

药明康德称,公司在6月8日因实施2020年度权益分派而取得中国证券登记结算有限责任公司发送的最新股东名册后,才注意到上海瀛翊所持公司股份数量发生变化,随后立即通过发函以及电询的方式向上海瀛翊进行核查并提示相关规则与其已作出的承诺事宜。

上海瀛翊给出的反馈是,上海瀛翊减持前持股占公司总股本的0.8381%,未达总股本的1%,相关工作人员未能意识到作为委托投票方,上海瀛翊在公司A股上市时已经作出有关减持公司股份的承诺,应适用证监会相关规定,导致了本次违反承诺减持行为。目前已停止减持行为,并就本次违反承诺的减持行为给公司及公司全体股东造成的影响,致以诚恳的歉意。

药明康德招股书显示,上海瀛翊等企业作为公司的股东,曾就所持公司股份的锁定、减持事项作出承诺:

“本企业减持所持有的公司首次公开发行股票前已发行的公司股票,若通过集中竞价交易方式,将在首次减持的十五个交易日前预先披露减持计划,通过其他方式减持公司股票,将提前三个交易日予以公告。本企业愿意承担因违背上述承诺而产生的法律责任,若发生需向投资者进行赔偿的情形,本企业全额承担赔偿责任”。

公开资料显示,上海瀛翊执行事务合伙人是江苏瑞联投资,其法定代表人陈志杰曾任华泰联合证券并购业务和投行部门负责人。这样的专业人士对于市场规则不熟悉,这个道歉股民自然无法接受。

北京问天律师事务所主任张远忠律师表示,上海瀛翊的做法已经明确违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》中第八条有关减持信息披露相关的规定:“上市公司大股东、董监高计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份,应当在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划,由证券交易所予以备案。

而对于此次事件,张远忠表示,应适用《证券法》一百九十七条相关规定给予罚款和警告。由于违规减持属于股东自身行为,上市公司无需承担责任。

《证券法》第一百九十七条规定,信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,责令改正,给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

但事实上,违规减持事件屡见不鲜,违规的理由花样百出,最终的惩处却多是雷声大雨点小。

今年2月,丸美股份第三大股东、第一大流通股东L Capital Guangzhou Beauty Ltd.违规减持26万股,原因是因春节前后其工作人员变动未及时交接,误以为仍在减持计划实施期间。

6月初,该事件有了结果,违规股东仅收到了一封警示函。

张远忠律师表示,股东违规减持愈来愈多还是因为执法力度不够,从预防层面来说较难实现,关键还是后续的惩处要落实到位,才能真正起到“杀鸡儆猴”的作用。

值得一提的是,在公告上海瀛翊违规减持事件同时,药明康德披露的权益变动报告书透露,公司实际控制人的一致行动人和委托投票的22家机构,在未来12个月内仍有减持药明康德股份的计划,将视市场情况减持药明康德股份,并履行有关信息披露义务;且他们在未来12个月内没有增持药明康德股份的计划。

截至午间收盘,药明康德股价下跌1.37%,报收144.02元,总市值4235亿。

来源:搜狐

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